最近這段時間，中美兩國科技界的成果都很多。中國和美國就好像賽道上你爭我奪的兩匹賽馬：美國發射火星探測器，我國也發射；美國發射龍飛船，我們也發射嫦娥五號，還附加個 1 萬米深潛器；美國弄出個“懸鈴木”量子計算機，我們也緊跟著做出“九章”量子計算機，還附加一個中國環流器二號可控核聚變實驗裝置。如果單從科技新聞來看，最近一兩年我國的科技成果上熱搜的頻次比起美國來，一點兒不遜色。

不過，一個科學思考者最重要的素質之一就是會用統計的眼光看問題，而不是僅僅盯著某些個案。想要真正了解中美兩國在整體科技實力上的對比，就必須通過統計數據，這才能看得全面而客觀。我這篇文章就是希望帶您冷靜客觀地看待一下中美兩國的科技實力對比，既不盲目自大，也不妄自菲薄。

正式開始對比前，我們先定義一下什么是科技：科技就是科學和技術的綜合實力。而科學和技術有一定區別，它們的評價方法也不一樣。因此，我們要對比科技實力必須要從科學和技術這兩個不同的維度分開作比較。

我先來談中美兩國的科學實力對比。

科學研究的成果，絕大多數情況下表現為學術論文。一個國家在國際科學期刊上發表的論文數量，以及這些論文被引用的次數，是反映一個國家科研水平的重要指標。美國的《科學》和《細胞》雜志與英國的《自然》雜志，是目前國際上最具代表性、最有知名度和最負權威性的綜合性學術期刊，享有極高的學術聲譽和世界影響力。《Cell》《Nature》和《Science》三家首字母的簡稱是 CNS，CNS 刊發了多數諾獎得主的原創性論文。

所以，我們先來看一下CNS 的論文發表情況：

從這個圖表中我們可以看出，在 CNS 的論文總量上我們和美國還有不小的差距，但和英國、德國基本處在同一個水平線上，而且今年我國的表現非常亮眼。

但我想說，CNS 雖然在學術界有著耀眼的光環，但如果我們只看這三本頂級期刊，就片面了。這世界上優秀的學術期刊還有很多很多，其實有很多細分領域的學術期刊在自己的專業領域一點都不比 CNS 差。

還有一個更具代表性的指數叫做“自然指數”。它是《自然》雜志的發行者自然出版集團提出的一套衡量國家或研究機構基礎科研產出的指標。他們挑選了 82 本一流期刊，統計每個國家或研究單位在這些期刊上發表了多少論文以及這些論文的影響力。統計方法稱為 WFC，發一篇論文得 1 分，但如果一篇論文的作者分別來自多個國家，則每個國家平分1分（例如各得 0.5 分）。另外考慮到天文學領域的文章總數遠高于其他領域，因此該領域的論文數量要乘以 0.2。這個指數始于 2015 年。

以下是各國自然指數 WFC 的得分情況：

我們可以根據這些數據得出結論：在范圍更廣的自然指數排名中，目前中國穩居全球第二，而且正在和第三名拉開差距，快速接近美國。也許你會提出，論文不能光看數量，還要看質量。我國發表的科學論文的質量到底如何呢？衡量論文質量的一個最基本參數就是被引用次數。2014 年的時候，《人民日報》曾撰文指出[1]，中國發表的論文 35% 以上從未被引用。

不過，短短數年之后，中國科學技術信息研究所發布的我國科技論文的最新統計情況顯示[2]，我國國際論文被引用次數的排名也已經是世界第二。

剛才說的都是好消息，下面也要說一些不好的消息。目前我國在核心期刊上的論文發文數量雖然已經穩居世界第二，但我國的學術誠信指數卻與我們的自然指數并不匹配。

在談數據之前，我先舉一個案例：2017 年 4 月，自然出版集團宣布撤回 107 篇發表在《腫瘤生物學》期刊上的論文，而這 107 篇醫學論文的主要作者均來自中國。經過三個月的徹查，7 月 27 日，科技部宣布了處理結果[3]，共涉及作者 521 人，其中 486 人不同程度存在過錯。類似的學術丑聞，最近這幾年也屢屢傳出，甚至在國外還誕生了職業學術打假人，來自中國的論文是他們重點關照的對象。

著名的《科學》雜志 2018 年 10 月在線發表了一篇關于論文撤稿的研究文章[4]，我很遺憾地看到，中國的論文撤稿率是萬分之五，排世界第七位。前六名分別是：伊朗 14/10000，羅馬尼亞 10.4/10000，新加坡 7.8/10000，印度 7.5/10000，馬來西亞 6.8/10000，韓國 6/10000。第八到第十名分別是土耳其、南非和荷蘭。

有一組來自越南的研究者利用一個人工智能程序收集分析了截止到 2019 年 2 月份的在線論文數據庫，幾乎涵蓋了所有網上能找到的論文，做出了一份論文撤稿數量的統計報告[5]。這份報告顯示，中國從 1995 年第一次出現論文撤稿，總共有 8612 篇論文被撤稿，高居全球榜首。排第二的美國自 1927 年第一次出現論文撤稿，總共有 3179 篇論文被撤稿。接下去是印度 934 篇，日本 874 篇，德國 623 篇，英國 593 篇，伊朗 582 篇，韓國 520 篇，意大利 434 篇，加拿大 307 篇。

我國的撤稿率與論文大國地位嚴重不符，這可能與國內的職稱晉升體制有一定關系，饒毅教授也曾經撰文指出過。不過，就算是擠掉所有的水份，客觀地說，中國的科學研究水平在全世界范圍來看，已經是第二梯隊的領頭羊，而且正在以非常快的速度追趕第一梯隊的唯一國家——美國。

如果說科學研究的綜合水平可以用科學論文來衡量，那么技術發明的綜合水平，就可以用專利數量來度量了。這里有一個概念，叫 PCT 專利。PCT 是《專利合作條約》的英文縮寫，PCT 專利可以理解為符合國際標準的發明專利。PCT 專利被視為國家科技創新實力的最重要指標之一。為此，我匯總了世界知識產權組織公布的歷年統計年鑒，來表現世界主要國家 PCT 專利申請數量的年度變化。

除了論文和專利，還有一些指標雖然并不能直接反映一個國家的科技實力，但是對于科技的可持續發展的后勁卻非常重要，也是對發展趨勢的一個重要參考。

在作為工業實力標志之一的鋼鐵產量上，中國 2011 年的產量就占到了世界的近一半，遙遙領先美國。在工業制造領域，中國雖然目前仍是全球制造業老大，但面臨著嚴峻挑戰，包括人口老齡化、經濟增速放緩以及勞動力成本上漲。我們已經意識到了這些挑戰，正在大力推動“中國制造 2025”與“互聯網+”計劃。綜合來看，我國的工業制造水平穩居全球第二，已經非常接近美國，甚至在某些方面超過了美國。

再來看一下科研經費投入方面。根據世界銀行的數據[6]，我國的科研經費占 GDP 的比重從 1996 年的 0.56% 上升為 2018 年的 2.19%，約為 2980 億美元，美國的科研經費占比一直穩定在 2%-3%，2018 年占比 2.84%，總額為 5833 億美元。也就是說，中國在科研資金的投入比例上已經和美國差不多，但是總額上依然只有美國的一半。

最后我來總結一下。從我分析的這些統計數據來看，我認為目前中國的總體科技實力排在全球第二，但與老大美國的差距還很大，相比于排在后面的歐洲和日本，我們的優勢也并沒有拉開。但好消息是，我們明顯處在上升通道中，與美國的差距正在縮小，相比歐洲和日本的優勢也在拉大。

聽到這里，可能會有一些人覺得跟自己的感受不太相符，因為最近一年屢屢傳出我國科技企業被卡脖子的新聞。再比如，醫療行業的從業人員都知道，目前我國絕大多數高端的醫療器械都依賴進口等等。這是因為，我前面提到的那些論文和專利的數據，都代表著增量，而不是庫存總量。換句話說，有些國家雖然在增量上已經被我們超越，但他們還有老本可以吃，在庫存總量上可能還未被超越。從論文、專利到科技成果轉換成產品落地，是需要時間的。

我國的科技實力能不能在未來 20 年內超越美國，我認為關鍵在于繼續推進方方面面的改革，包括但不限于科研體制、職稱評價體制等等，以及國家增大對科普的支持力度等。總之，科研猶如逆水行舟，不進則退。